· 直銷中心櫃檯業務辦理流程
業務類型：開戶;
認/申購;
贖回;
轉託管/基金轉換/變更分紅方式;
開通傳真交易(在開戶時可同時進行).
· 傳真方式業務辦理流程
業務類型：認/申購;
贖回;
轉託管/基金轉換/變更分紅方式.
直銷中心櫃檯業務辦理流程
1. 開戶
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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T日填寫並提交賬戶業務申請表
填寫表格：
1）《開放式基金賬戶業務申請表（機構）》
2）《機構投資者傳真委託服務協議》（如需要）
3）《印鑒卡》
T日到直銷中心現場填寫賬戶業務申請表或登錄中信基金網站下載並填寫表格 |
1）企業法人營業執照或註冊登記證書和複印件（加蓋公章）；
2）法定代表人授權委託書或基金業務授權委託書；
3）業務經辦人身份證原件及複印件；
4）預留印鑒；
5）填妥並加蓋公章的申請表；
6）法定代表人身份證複印件；
7）預留賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及複印件（或銀行出具的開戶證明）。 |
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T日取得受理回單 |
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T日開戶成功確認(投資者即可開始基金認購) |
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T+1日註冊登記人對T日的開戶申請數據進行確認 |
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T+2日投資者可通過中信基金網站和客服電話查詢開戶確認結果。 |
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附注：
1. 投資者開戶時須預留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致；
2. 投資者開立基金賬戶的當天可申請認/申購，但認/申購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。
2． 認購/申購交易
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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匯繳認/申購款項：
－將足額認/申購資金匯至我公司直銷銀行專戶
（銀行專戶資訊請見下面附表） |
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遞交認/申購申請書：
－T日，至直銷中心填寫交易申請表（可預先登錄中信基金網站下載並填寫交易業務申請表） |
1）授權經辦人的身份證件原件及複印件；
2）填妥並加蓋預留印鑒的申請書；
3）劃付資金的銀行付款憑證複印件（如有） |
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取得受理回單：
－直銷中心現場受理認/申購申請並出具受理回單 |
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認購/申購成功確認：
－客戶可以在T＋2日（T日為認購申請確認日）到直銷中心查詢認/申購結果或通過公司客服電話、網站進行查詢 |
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附注：認購/申購申請提交後，申請在5個工作日以內有效，並按資金實際到帳日基金凈值辦理業務；超過5個工作日資金未到帳，交易申請自動作廢。
3． 贖回交易
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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遞交贖回申請書：
－T日，至直銷中心填寫交易申請表（可預先登錄中信基金網站下載並填寫交易業務申請表） |
本人有效身份證件；
填妥的《開放式基金交易業務申請表》；
代辦授權委託書、代辦人有效身份證件（適用於委託他人代辦方式） |
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取得受理回單：
－直銷中心現場受理贖回申請並出具受理回單 |
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贖回成功確認,款項于T+7日內匯至。 |
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4、轉託管/基金轉換/變更分紅方式
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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填寫並提交賬戶業務申請表：
1） 《基金特殊業務（交易類）申請表》或《基金特殊業務(賬戶類)申請表》；
T日到直銷中心現場填寫賬戶業務申請表或預先登錄中信基金網站下載並填寫表格。 |
1）企業法人營業執照或註冊登記證書和複印件（加蓋公章）；
2）法定代表人授權委託書或基金業務授權委託書；
3）業務經辦人身份證原件及複印件；
4）預留印鑒；
5）填妥並加蓋公章的申請表；
6）法定代表人身份證複印件。 |
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取得受理回單：
－直銷中心現場受理此項業務並獲得受理回單 |
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業務辦理成功確認 |
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5、開通傳真交易
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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T日填寫並提交賬戶業務申請表：
填寫表格：
－《機構投資者傳真委託服務協議》
T日到直銷中心現場填寫賬戶業務申請表或登錄中信基金網站下載並填寫表格 |
在開戶時可以同時進行
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T日取得受理回單 |
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T日傳真業務辦理確認成功 |
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傳真方式辦理業務的流程(您已與本公司簽訂傳真交易協議)
1. 認購/申購交易
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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匯繳認/申購款項：
－將足額認/申購資金匯至我公司直銷銀行專戶
（銀行專戶資訊請見下面附表） |
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遞交認/申購申請書：
－T日，將填寫完畢的交易申請表傳真至直銷中心（可預先登錄中信基金網站下載並填寫交易業務申請表） |
傳真以下文件至直銷中心：
1）授權經辦人的身份證件原件及複印件；
2）填妥並加蓋預留印鑒的申請書；
3）劃付資金的銀行付款憑證複印件（如有） |
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T日取得受理回單傳真件：
－直銷中心現場受理此項業務並將回單傳真至客戶處 |
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T日將原始表單寄到北京直銷中心。 |
地址:北京市朝陽區裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層直銷中心
郵編:100029 |
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認購/申購成功確認：
－客戶可以在T＋2日（T日為認購申請確認日）到直銷中心查詢認/申購結果或通過公司客服電話、網站進行查詢 |
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2. 贖回交易
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步驟 |
所需傳真的材料 |
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遞交贖回申請書：
－可登錄中信基金網站下載並填寫交易業務申請表
－T日，傳真業務申請表及材料 |
本人有效身份證件複印件
填妥的《開放式基金交易業務申請表》；
代辦授權委託書、代辦人有效身份證件（適用於委託他人代辦方式） |
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取得受理回單：
－直銷中心受理傳真，傳真受理回單。 |
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T日將原始表單寄到北京直銷中心。 |
地址:北京市朝陽區裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層直銷中心
郵編:100029 |
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贖回成功確認,款項于T+7日內匯至。 |
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3.轉託管/基金轉換/變更分紅方式
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步驟 |
所需攜帶的材料 |
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填寫並提交賬戶業務申請表：
－《基金特殊業務（交易類）申請表》或《基金特殊業務(賬戶類)申請表》；
T日將填寫完畢的業務表格傳真到直銷中心 |
將以下材料傳真至直銷中心：
1）企業法人營業執照或註冊登記證書和複印件（加蓋公章）；
2）法定代表人授權委託書或基金業務授權委託書；
3）業務經辦人身份證原件及複印件；
4）預留印鑒；
5）填妥並加蓋公章的申請表；
6）法定代表人身份證複印件； |
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T日取得受理回單傳真件：
－直銷中心現場受理此項業務並將回單傳真至客戶處 |
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T日將原始表單寄到北京直銷中心 |
地址:北京市朝陽區裕民路12號中國國際科技會展中心A座8層直銷中心
郵編:100029 |
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業務辦理成功確認 |
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附表：
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賬號 |
開戶銀行 |
賬戶名稱 |
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0200049619200111118 |
工商銀行北京市海澱區新技術產業開發實驗區支行 |
中信基金管理有限責任公司 |
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11001071700053000270 |
建設銀行北京安華支行 |
中信基金管理有限責任公司 |
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110060567018150005018 |
交通銀行北京科技會展中心支行 |
中信基金管理有限責任公司 |
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2289061810002 |
招商銀行北京北三環支行 |
中信基金管理有限責任公司 |
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7113010187200000150 |
中信銀行安貞支行 |
中信基金管理有限責任公司 |
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